【干貨】中國香港金融牌照如何辦理？
發(fā)布日期：2017-11-16 15:54 來源：未知
現(xiàn)在，越來越多的國內(nèi)企業(yè)和個人以中國香港為支點，開展海外業(yè)務。中國香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心，其國際金融中心的地位無法比擬。不論從監(jiān)管架構(gòu)的成熟度、公開交易市場的完善性及金融產(chǎn)品的豐富性等方面，均處于國際金融市場前列，是國際投資者投資于亞洲的優(yōu)選平臺。
中國香港市場執(zhí)行的是金融牌照管理制度，金融機構(gòu)可以同時開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。但根據(jù)中國香港《證券及期貨條例》第V部發(fā)牌及注冊事宜之規(guī)定，任何人士進行受規(guī)管活動必須向中國香港證監(jiān)會申領(lǐng)牌照，獲發(fā)牌照的團體或個人即為"中國香港證監(jiān)會持牌人"。通常，獲得獨立牌照，是一家公司實力雄厚的佳背書。
下面就帶大家看看內(nèi)資金融機構(gòu)如何拿到中國香港的金融牌照。
中國香港金融牌照及申請
一、十類金融牌照
中國香港市場執(zhí)行的是金融牌照管理制度，金融機構(gòu)可以同時申請多類牌照，為境內(nèi)外各類機構(gòu)與個人投資者提供特定領(lǐng)域的金融服務。在資管領(lǐng)域，根據(jù)中國香港《證券及期貨條例》，目前共有10類受規(guī)管活動需要向中國香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（SFC，簡稱"中國香港證監(jiān)會"）申請牌照，具體如下：
二、中國香港金融牌照的功能
獲頒中國香港證監(jiān)會金融牌照后,公司將有資格為境內(nèi)外機構(gòu)提供股票、基金、債券等各類金融產(chǎn)品服務。利用中國香港資本市場平臺，不僅可以更多的開發(fā)海外房地產(chǎn)或股票基金等產(chǎn)品，也可以通過推出投資移居和投資咨詢等增值服務，向高凈值客戶提供更為多元化的服務。
三、申請條件
中國香港的金融牌照分為很多類，牌照的申請難度也不一樣。中國香港證監(jiān)會規(guī)定，申請各類牌照需要2位中國香港持牌責任人，而持牌責任人需要有3年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄以及要經(jīng)過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時，企業(yè)也要求在中國香港有實際的辦公地址，有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營公司。
1.主體資格
必須是在中國香港注冊成立的公司或在中國香港公司注冊處注冊的海外公司
2.勝任能力
持牌法團及注冊機構(gòu)在進行相關(guān)業(yè)務時，要管理好在經(jīng)營時可能面對的風險，具體而言即擁有合適的業(yè)務架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的業(yè)務人員；
3.負責人員
?。?）每類受規(guī)管活動必須委任至少兩名負責人員直接監(jiān)督有關(guān)活動；
?。?）每類受規(guī)管活動必須至少有一名負責人可以時刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務。如果角色安排不會造成沖突，同一人可以受委任監(jiān)督多于一類受規(guī)管活動；
?。?）負責人中至少有一名是符合《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事；
（4）所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會尋求核準；
?。?）呈交牌照申請時，向證監(jiān)會一并呈交所有擬成為負責人員的核準申請；
4.持牌代表
所有進行受規(guī)管活動的人員均需為持牌代表。持牌代表的要求與負責人員類似，唯需要較少的資格和經(jīng)驗。
5.大股東等須具備適當人選的資格
所有大股東（指所持有的權(quán)益或投票權(quán)超過10%的股東）均需符合證監(jiān)會規(guī)定的"適當人選"的準則。
5.主體的財政能力
申請人需維持充足的財政資源。就所受規(guī)管活動類別，申請人的低繳足股本要求從0到3,000萬港元不等。另外，所有證監(jiān)會持牌法團均有不同的監(jiān)管資本要求（"速動資金"）。
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